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【考試心得】證基會「公司治理」測驗

前陣子跑去考了證基會辦理的「公司治理」證照,因為是2019年才開始舉辦的新考試,官網上還沒有考古題可以參考,考前在網路爬文的資訊也不多,想說既然已經考完,也通過測驗,剛好可以提供一些考試資訊與小小建議給不知該如何準備的人,本文中若有用題目舉例,就是有出現過的正式考題,也請順便記住喔
考試 證照 證基會 金融 公司治理

圖片來源:證基會  

這邊先附上證基會簡章的公司治理考試資訊供參 : 
考試 證照 證基會 金融 公司治理
考試 證照 證基會 金融 公司治理

資料來源:證基會網站(簡章

從上述規定可以知道,公司治理考試分兩科,分別是:「公司治理理論基本規範」(下稱A科);以及「股東會、董事會及功能委員會運作實務」(下稱B科)。考試規定AB兩科加總至少要140分,但AB兩科均須達70才能通過,也就是不能用A科去拉B科,或B科去拉A科,單純只有加總140分不算合格喔。 
一、個人準備方式
(一)參考資料
工欲善其事,必先利其器。然器在精不在多,準備一本考點命中率高的書絕對是最重要的。(證基會要賺你的書錢,考題當然也要從這邊出來囉)  
1.主要資料:證基會出版的「公司治理理論與實務」二版(109年版)
2.輔助資料:、證期局公司治理相關問答集詳細考試範圍的法條(不知道為何詳細考試範圍要藏在一個很難找的網頁中)
3.補充資料證交所公司治理中心  
考試 證照 證基會 金融 公司治理

資料來源:證基會網路書店

(二)閱讀方式 
這邊先下個簡單的結論,若單單只求及格,證基會那本「公司治理與實務」念熟應該可以低空飛過,但想要85+穩穩過,可能還是要唸過「詳細考試範圍」的相關「法條」比較保險(尤其是簡易版的「測驗範圍」也有提到的部分),不然容易翻船。
先提供我的成績供參考:A科8x分,B科7x分,加總16x分,合格!(後面會說明我認為自己可以加強的部分)  
1.主要資料精讀
目前證基會並未釋出公司治理的考古題,當然也沒有重點整理用書,網路資訊也不算多, 所以我直接K這本證基會公告的指定用書「公司治理理論與實務」(下稱「指定本」),考題來源大多源自其中的內容(更精確地說,應該是指定本中所提到的法規與條文)。
但指定本中內容關於比較法的部分(就是專門介紹比較外國法制度的部分),我只有看過去而沒特別記(當次考試中我也沒遇到)。
不過「單獨」將介紹的相關外國法的部分還是有考,例如指定本中p.175(題目為Basic Inc. v. Levinson案,題目問內線交易關於消息重大性應依何因素去判斷,該題答案是應依事件發生機率+影響程度綜合判斷) ,不過考這個部分還算合理,除了出現在指定本中「實務小百科」的章節中,同時此案也是內線交易制的重要指標案件。
我前面說指定本有精讀,但不是真的讀透熟記它,只是會將指定本中每個字都看過去,能記的、易記的,應該記的(看起來就很重要)就盡量記住,有些過於難記且看似不重要的,我就只看劉印象並不特別記憶,其實就是賭他不會考(例如各國比較法、各章節前言、概論之類的),這部分就見仁見智。
另外,B科的法源多來自公司法、證交法等,其中有一部分會與A科重疊,我是直接混著讀,沒特別區分A科或B科,唸到最後也發現,很多子法內容大量引用了母法條文。 因此一樣的(條文)內容會一再讀到,像這類型的一再被提到的條文,有蠻高機率會被青睞成為題庫。
2.輔助資料略讀
我有閱讀證期局網站公告的公司治理問答集,但後來發現指定本裡的「實務小百科」的內容其實就是公司治理問答集的整理,似乎不用再特地找問答集來看,但「強化董事會、監察人獨立性篇﹞及「獨立董事篇」不在實務小百科範圍內,還是可以看一下。
詳細考試範圍」是重點加分項目,有不少題目從這裡出來,我個人當初只把法條快速讀過一次(但有些排序後面一點的法規、條文內容太多、附則或罰則這種較複雜的,我大多就掃讀或直接略過了),只把一些看起來比較重要的數量、日期等數字盡量記住,例如獨董最低法定人數、股東會開會通知多久前要寄出、薪酬委員會委員的工作經驗年數要求等,但這樣的唸法顯然有點不足,容後陳述。
3.瀏覽補充資料
至於公司治理中心的網站我就只是點開看看而已,稍微了解一下沿革,太細的部分就跳過沒看也沒背(因為有些還在發展中,擔心自己混淆到對現行法的制度) ,因此僅瀏覽這網站單純讓自己對網站的內容有個印象,然後大致了解知道立法過程、制度精神等大面向的部分。
二、檢討與建議  
(一)檢討
雖然合格,但其實指定本唸得不夠熟(當然不是要全背下來啦),至少看到題目要能讓我有用刪去法的空間,即便能刪掉一個選項也好,或至少能達到推論的記憶程度(詳後述)。
另外,我也過於看輕「詳細考試範圍」所占的分量,它是指定本以外最重要的出題來源,有蠻多條文考前我極速掃過,完全沒留下任何印象,更別說那些細節的地方,以致於有些題目出來只能乾瞪眼,像失憶一樣。
細節的部分也是我個人要再加強的部分,例如重要數字相關的條文,若沒記清楚數字,也無法「善用題目、選項」,更無邏輯可推的時候,真的就只能猜了,尤其是有不少題目從數字這邊出來。
(二)建議
公司治理最麻煩不是難度問題,而是沒考古題做,無法確認自己現階段實力在哪,不易掌握出題狀況(有些有考古題的科別若做熟,題目只看一行就會知道答案了),個人認為一個較能簡單確認的指標就是簡易版的「測驗範圍」,若認為自己對簡易版範圍章節都有讀熟,基本分大概就可以拿到了。
若認為還是需要有些題目來驗證熟稔度,蠻推薦上阿摩線上測驗去找找「股務人員」的題目來做,因為公司治理與股務人員的考科內容有一大部分是重疊的,證基會根本不用再另外想單獨想公司治理的相關題目,你覺得他不會直接拿來用嗎?科科~ 例如關於股東會、董事會、獨立董事等題目,這些自然會長得很像或幾乎一樣。
要注意的是股務人員考科分成「法規」與「實務」,兩科考題混合程度很高,幾乎不需要區分是何考科,若時間充足,兩個科目都可以測看看,看有哪些題目是落在公司治理的考試範圍,有出現的話必須記住。若願意多斗內給證基會,也可以報先考股務人員再去考公司治理會更輕鬆,這樣就有一大部分都唸過了(我個人是先考過股務人員)。
另外,考試時間同其他考科一樣是一小時,對選擇題的考試來說非常充足,不用擔心寫不完,因此多花點時間留意題目與選項的陷阱是值得的,加上法條的條文非常適合成為選擇題的選項,選項中常常「拿掉」或「加入」文字,而使答案(原條文)完全不同,像這類陷阱一定要留意,在沒有考古題作為後盾的情況下,若未精讀,難以分辨選項正確與否。
雖然沒考古題,但有類似考古題的練習題(在指定本每一個章節的最後),有部分題目會出現在正式考試中,因此請一定、務必、絕對要熟記練習題的每一題,那是至少確定能拿到分數的部分。 
最後,建議可用螢光筆把指定本中或法條中重點的部分畫線(鉛筆圈起重要數字或關鍵字),最後想複習的時候,就可以只看畫重點的部分,也可以加強這些重點區域的記憶,若不想另外做筆記的話,這個方法還蠻方便的。  

三、運用考試技巧 

(一)善用題目
少數會發生題目就是「答案」的狀況,因為有些題目在第X題是題目,但可能在Y題會是答案,因此在考試中,若遇到不會寫或不確定(的題目),但在前面有看過類似題目,一定要做個紀錄(考場的考試聲明書背面空白處可做紀錄),最後檢查再回頭修改或確認答案。
(二)善用選項
題目中若有需要選「是」或「非」的題目,如果確定選項有至少兩個正確答案,那答案就必為「以上皆是」或「以上皆非」。若有確定自己會的題目,那「整個題目」就可能會成為其他題的「答案」資料庫(理由同1.善用題目)。 

(三)善用推論

對於遇到「不確定」的題目,前面又沒出現類似的題目或選項可供參考,那我們可就自己已熟讀的內容或常理去推敲出「較為合理答案」,並用刪去法選出本來不確定的「答案」,假設:
Q1.我忘記股東會幾日前(答案是15日前)要將股東會議事手冊備妥供股東索閱,但我記得股東會的議事手冊必須在股東會(常會)21日(臨時會)15日前上傳至觀測站,那合理推測提供會議手冊給股東索閱的時間,應該要在股東會(常會)21日(臨時會)15日的同日或之後。
Q2.上市櫃公司常常需要向某單位申報某事項、但我不記得要向誰申報,但題目中在「未指定」上市或上櫃公司的狀態下,選項又分別出現證交所與櫃買中心的選項,那答案很有可能就是第三個,他可能是金管會、可能是集保中心等共同機關的答案。(這種題目很常出現)
若只是單純瞎猜,沒中真的很可惜,說不定合格與否就差那一題。
四、結論 
平心而論考試不算難,依證基會公告的108年度工作報告,(p.22~p23),公司治理考試到考人數為659人,合格人數為428人,合格率為64.95%,以沒有考古題練習,大家直接提槍上陣來說,這個勝率還算蠻高的。
目前公司治理考試沒有資格限制,照理來說考試難度(出題方式)應該比高業的法規考試簡單,但實際上,公司治理難度與高業的法規考試難度相當(看起來也比普業難一些),因此在條文準備上不能只是大概就好(加上部分題目並無考古題來增加熟悉度),這樣分數可能也會很大概...會有不少地方變成要考運氣。
還好指定本就薄薄一本,「詳細考試範圍」的法條實際算下來也不算多,若把握前面說的一些要點,多花一點時間留意法條細節,考試時避開題目與選項陷阱,要通過應該不難,給足自己自信心,在考試當下不要緊張我想應該就足以通過測驗了,大家一起加油!!! 
GS 
#考試  #證照  #證基會  #金融  #公司治理 
分類:學習

這是個複雜的世界, 大師們說的話到底是不是對的? 我們必須不斷探索與質疑, 才能更加理解這個世界, 徒步前往大師境地一窺究竟。 即便我們現在還看不到盡頭...... nmMaster GS

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